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基金从业资历考试《基金法令法规》考试纲要(2017年修订)

2017-09-26 16:19 来历:财考网 

法令法规作业品德与事务标准

基金从业资历全国一致考试纲要
基金法令法规、作业品德与事务标准(2017年度修订)

一、总体方针

基金从业人员应遵从《证券出资基金法》、国务院证券监督办理组织以及基金作业协会出台的各类法令法规、自律规矩和作业品德,并把握根本事务标准。为进步基金从业人员合规合法知道,进步作业品德与执业标准水平,特设《基金法令法规、作业品德与事务标准》科目。

二、才能等级

才能等级是对考生专业常识把握程度的最低要求,分为三个等级:

(一)把握:考生须在考试和实践作业中了解并娴熟运用的内容。

(二)了解:考生须对该考点的概念、理念、准则、含义、使用规模等有明晰的知道。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个根底的知道。

三、考试内容与才能要求

考生应当依据本科目考试内容与才能等级的要求,在作业中把握或运用下列相关的法令法规、作业品德标准和事务标准,据守作业价值观、遵从作业品德、坚持作业情绪。 

对应教材章名 节名 编号 学习方针(把握/了解/了解)


1.金融商场、财物办理与出资基金
1.居民理财与
金融商场
1.1.a 了解金融财物的概念、金融与居民理财的联络、金
融商场的分类和构成要素
2.金融财物与
财物办理作业
1.2.a 了解财物办理的特征与财物办理作业的功用
3.我国财物管
理作业的情况
1.3.a 了解各类财物办理事务
4.出资基金简
1.4.a 把握出资基金的界说和首要类别









2.证券出资基金概述
1.证券出资基金的概念和特
2.1.a 了解证券出资基金在各地不同的称号和概念
2.1.b 把握证券出资基金的根本特征
2.1.c 了解证券出资基金与其他金融工具的比较
2.证券出资基金的运作与参加主体
2.2.a
了解基金作业的运作环节包括:征集和商场营销、
出资办理、保管、挂号、估值和管帐核算、信息发表
2.2.b 了解基金作业的首要参加者及其功用和运作联络
3.证券出资基
金的法令方法和运作方法

2.3.a
了解公司型基金和契约型基金的差异,开放式基金和封闭式基金的差异
4.证券出资基
金的来源与开展

2.4.a
了解证券出资基金的来源、开展进程、开展趋势与特征
5.我国证券投
资基金业的开展进程

2.5.a
了解我国证券出资基金开展的五个阶段以及每个阶段的特征和标志产品
6.证券出资基
金业在金融系统中的位置与效果

2.6.a

了解基金对中小出资者的效果、对金融结构和经济的效果、对证券商场的效果



3.证券出资基金的类型
1.证券出资基
金分类概述
3.1.a 把握基金的不同分类标准和根本分类
2-5.基金的基
本类别:股票基金、债券基金、货币商场基金和混合基金


3.2-5.a


把握根本基金类型及其特征
6-10.特别的
证券出资基金类别:避险战略基金,ETF,QDII,分级基金、基金中基金



3.6-10a



了解商场上各类特别类别基金的特征









4.证券出资基金的监管
1.基金监管概
4.1.a 把握基金监管的概念、系统、准则和方针

2.基金监管组织和自律组织
4.2.a 把握中国证监会对基金作业的监管职责及监管措
4.2.b 把握作业自律组织对基金作业的自律办理
4.2.c 了解中国证券出资基金业协会规章的首要内容
3.对基金组织的监管 4.3.a 把握对基金办理人的监管内容
4.3.b 把握对基金保管人的监管内容
4.3.c 把握对基金服务组织的监管内容
4.对揭露征集基金的监管 4.4.a 把握对公募基金征集和出售活动的监管
4.4.b 把握对公募基金运作的监管(包括出资与买卖行为、信息发表、持有人大会等)


5.对非揭露征集基金的监管
4.5.a 把握非揭露征集基金办理人挂号事宜
4.5.b 把握对非揭露征集基金征集的监管
4.5.c 把握非揭露征集基金产品存案准则、基金的保管及
出售
4.5.d 把握非揭露征集基金的出资运作行为标准
4.5.e 把握非揭露征集基金的信息发表和报送准则





5.基金作业品德
1.品德与作业
品德
5.1.a 了解品德与作业品德的含义
5.1.b 了解品德与法令的联络和差异



2.基金作业品德标准
5.2.a 了解基金从业人员作业品德的含义
5.2.b 把握遵法合规的含义和根本要求
5.2.c 把握诚笃守信的含义及根本要求
5.2.d 把握专业审慎的含义及根本要求
5.2.e 把握客户至上的含义及根本要求
5.2.f 把握忠实尽责的含义及根本要求
5.2.g 把握保存隐秘的含义及根本要求
3.基金作业道
德教育与涵养
5.3.a 了解基金作业品德教育与涵养的内容与途径


16.基金的征集、买卖与挂号


1.基金的征集与认购
16.1.a 把握基金征集的概念与程序
16.1.b 把握基金合同收效的条件
16.1.c 了解基金产品注册准则变革
16.1.d 把握基金认购的概念
16.1.e 了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方法和程序
2.基金的买卖、申购和赎
16.2.a 把握开放式基金申购与换回的概念
16.2.b 把握开放式基金申购与换回的费用结构
16.2.c 了解开放式基金转化和非买卖过户、比例和金额计
算等
16.2.d 了解巨额换回处理等
16.2.e 了解不同产品的买卖方法与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及商场立异产品的特别方法)

3.基金的挂号
16.3.a 了解基金比例挂号的概念
16.3.b 了解现行挂号形式
16.3.c 把握挂号组织职责和基金比例挂号流程







20.基金的信息发表
1.基金信息发表概述 20.1.a 把握基金信息发表的效果、准则和内容
20.1.b 把握基金信息发表的制止性行为
20.1.c 了解我国基金信息发表系统及XBRL的使用
2.基金首要当
事人的信息发表职责
20.2.a 了解基金办理人信息发表的首要内容
20.2.b 了解基金保管人信息发表的首要内容
3.基金征集信息发表 20.3.a 了解基金合同、保管协议等法令文件应包括的重要
内容
20.3.b 了解招募阐明书的重要内容

4.基金运作信息发表
20.4.a 把握基金净值布告的品种及发表时效性要求
20.4.b 了解货币商场基金信息发表的特别规则
20.4.c 了解基金定时布告的相关规则
20.4.d 了解基金上市买卖布告书和暂时信息发表的相关
规则
5.特别基金品
种的信息发表
20.5.a 了解QDII信息发表的特别规则及要求
20.5.b 了解ETF信息发表的特别规则及要求




21.基金客户和出售组织
1.基金客户的
分类
21.1.a 了解基金出资人类型、基金客户构成现状、方针客
户挑选

2.基金出售组织
21.2.a 把握基金出售组织的首要类型和现状
21.2.b 了解各类基金出售组织的开展趋势
21.2.c 把握基金出售组织准入条件
21.2.d 把握基金出售组织职责标准
3.基金出售机
构的出售理论、方法与战略
21.3.a 了解基金办理人及代销组织出售方法
21.3.b 了解基金商场营销的特别性及首要出售战略

22.基金出售行为标准及信息办理
1.基金出售机
构人员行为标准
22.1.a 了解基金出售人员的资历办理、人员办理和训练
22.1.b 把握基金出售人员行为标准
2.基金宣扬推介资料标准 22.2.a 了解宣扬推介资料的规模和报备流程
22.2.b 把握宣扬推介资料的准则性要求和制止性规则
22.2.c 了解宣扬推介资料成绩登载标准和其他标准
22.2.d 了解货币商场基金宣扬的要求

3.基金出售费用标准
22.3.a 把握出售费用内容(准则性标准、费用结构和费率
水平)
22.3.b 把握出售费用其他标准




4.基金出售适用性与出资者恰当性
22.4.a 把握基金出售适用性和出资者恰当性的辅导准则、
办理准则和施行保证
22.4.b 了解基金出售适用性和出资者恰当性途径审慎调
查的要求
22.4.c 把握基金出售适用性和出资者恰当性产品危险评
价的要求
22.4.d 把握基金出售适用性和出资者恰当性基金出资人
危险承受才能调查和点评的要求
22.4.e 把握一般出资者与专业出资者的条件与彼此转化
22.4.f 把握一般出资者特别维护的内容
5.基金出售信
息办理
22.5.a 了解基金出售事务信息、客户信息和途径信息办理
6.非揭露征集
基金的出售行为标准
22.6.a 了解非揭露征集基金的出售行为标准
22.6.b 把握合格出资者人数穿透核算、危险提示、资历审
查、出资镇定期、回访等内容


23.基金客户服务
1.客户服务概
23.1.a 了解基金客户服务的特征、准则、内容
2.客户服务流
23.2.a 了解客户服务流程
3.出资者维护
作业
23.3.a 了解出资者维护作业的概念、含义和根本准则
23.3.b 了解出资者教育作业的内容和方法

24.基金办理人公司办理和危险办理
1.办理结构 24.1.a 把握基金办理公司办理的法规要求
2.组织架构 24.2.a 把握基金办理公司的组织设置

3.危险办理
24.3.a 把握基金办理公司危险办理的方针和准则
24.3.b 把握基金办理公司危险办理的组织架构和功能
24.3.c 把握基金办理公司危险办理的危险分类和办理程




25.基金办理人的内部操控
1.内部操控的
方针和准则
25.1.a 了解基金公司内部操控的重要性和根本概念
25.1.b 把握基金公司内部操控的方针和准则
2.内部操控机
25.2.a 把握基金公司内控机制的四个层次
25.2.b 把握基金公司内部操控的根本要素
3.内部操操控
25.3.a 了解内部操控准则的组成内容

4.内部操控的首要内容
25.4.a 了解基金公司前、中、后台事务操控的首要内容
25.4.b 了解基金公司出资办理事务和出售事务操控的主
要内容
25.4.c 了解基金公司信息发表和信息技术操控的首要内
 
25.4.d 了解基金公司管帐系统操控和督查稽核操控的主
要内容


26.基金办理人的合规办理
1.合规办理概
26.1.a 把握合规办理的根本概念
26.1.b 把握合规办理的方针和根本准则
2.合规办理机
构设置
26.2.a 了解合规办理触及的相关部分设置
26.2.b 了解合规办理相关部分的合规职责
3.合规办理的
首要内容
26.3.a 把握合规办理的首要活动
4.合规危险 26.4.a 了解合规危险的品种和首要办理方法

其他参阅法规:

1、《私募出资基金办理人挂号和基金存案方法(试行)》中基协发〔2014〕1号;

2、《私募出资基金信息发表办理方法》;

3、《私募出资基金服务事务办理方法》;

4、《私募出资基金办理人内部操控指引》。

阐明:因考试方针、内容不断改变与调整,财考网供给的以上信息仅供参阅,如有贰言,请考生以威望部分发布的内容为准!

2017基金从业

修改引荐:
基金从业、证券从业、期货从业、银行作业教导
教导书
明升88管帐职称考试教导书
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