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基金从业考试《基金法律法规》练习题精选(三)

2017-09-26 16:12 来源:财考网 

时光如白驹过隙般溜走,基金从业资格考试愈发紧张,你的备考进度如何?为了帮助亲爱的考生朋友们巩固学习效果,小编特整理了基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目的本周精选习题,希望对大家有所帮助!

基金法律法规

单选题

投资者教育,是指针对个人投资者所进行的( )地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A、有条理、有原则、有根据

B、有组织、有计划、有条理

C、有目的、有计划、有原则

D、有目的、有计划、有组织  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者教育工作。投资者教育,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

单选题

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。

A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

C、投资者教育没有一个固定的模式

D、投资者教育等同于投资咨询

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

单选题

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。

Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询

Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者

Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

单选题

在投资者教育的内容中,( )是整个投资者教育体系的基础。

A、投资决策

B、资产配置

C、权益保护

D、安全教育

【正确答案】A

【答案解析】本题考查投资者教育的内容。投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。

单选题

投资者决策的影响因素中,社会环境因素不包括( )。

A、政治

B、经济

C、社会制度

D、投资者的社会阶层

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者教育的内容。投资者决策的影响因素中,社会环境因素包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。

单选题

目前,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时,都首先致力于( )。

A、普及金融市场知识

B、宣传证券市场知识

C、普及证券市场知识和宣传证券市场法规

D、普及金融市场知识和宣传金融市场知识

【正确答案】C

【答案解析】本题考查投资者教育的内容。目前,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时,都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。

单选题

下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是( )。

A、中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识

B、基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏、基金知识动画片,多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

C、行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果

D、从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括现场形式和非现场形式两类

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者教育工作的形式。从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。

2017基金从业

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