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2019基金从业《法律法规》各章节高频考点汇总

2019-09-10 19:39 来历:lena 
《科目一》高频考点 《科目二》高频考点 《科目三》高频考点

《基金法律法规、作业品德与事务标准》教材难度不是很大,归于偏文的性质。要求考生具有较强的理解才能和回忆才能。能够依据纲要,挑选常识点,纲要没有列的能够了解不用细看。这儿中华管帐网校教师为咱们精心整理了基金从业资历考试《基金法律法规、作业品德与事务标准》高频考点,期望对广阔备考考生在温习上有所助益。

序号 考点 考频
第一章 金融市场、财物办理与出资基金
考点一 金融市场 ★★★
考点二 金融市场的构成要素 ★★★
考点三 金融财物 ★★
考点四 财物办理的特征 ★★
考点五 出资基金的界说、类别 ★★★
第二章 证券出资基金概述
考点一 证券出资基金的概念
考点二 证券出资基金的特征 ★★★
考点三 证券出资基金与其他金融东西的比较 ★★
考点四 证券出资基金的运作
考点五 证券出资基金的参加主体 ★★
考点六 证券出资基金运作联络图 ★★
考点七 契约型基金与公司型基金 ★★★
考点八 基金产业的独立性
考点九 封闭式基金与开放式基金 ★★★
考点十 伞形基金
考点十一 证券出资基金的来源
考点十二 基金业的位置和效果
第三章 基金的类型
考点一 证券出资基金的分类 ★★★
考点二 股票基金与股票的差异 ★★★
考点三 股票基金的类型 ★★★
考点四 债券基金与债券的差异 ★★
考点五 债券基金的类型 ★★★
考点六 货币市场东西、出资方针 ★★★
考点七 混合基金的类型 ★★
考点八 ETF与LOF的差异 ★★
第四章 证券出资基金的监管
考点一 监管的概念和特征 ★★★
考点二 基金监管组织和作业自律组织 ★★
考点三 对基金组织的监管 ★★★
考点四 对揭露征集基金活动的监管 ★★
第五章 基金作业品德
考点一 品德与作业品德 ★★★
考点二 基金作业品德标准 ★★★
考点三 基金作业品德教育与涵养 ★★
第十六章 基金的征集、买卖与挂号
考点一 基金的征集四部曲 ★★★
考点二 基金收效条件
考点三 开放式基金和封闭式基金的认购 ★★
考点四 ETF比例和LOF比例 ★★
考点五 QDII比例 ★★
考点六 封闭式基金上市与买卖 ★★
考点七 开放式基金的申购 ★★★
考点八 ETF的上市买卖 ★★
考点九 LOF的上市买卖 ★★
考点十 QDII和分级基金 ★★
考点十一 开放式基金比例的挂号 ★★
第二十章 基金的信息发表
考点一 基金信息发表概述
考点二 基金当事人的信息发表责任 ★★★
考点三 基金征集信息发表 ★★★
考点四 基金运作信息发表 ★★★
考点五 特别基金种类的信息发表 ★★
第二十一章 基金客户和出售组织
考点一 基金客户
考点二 基金出售组织 ★★
考点三 基金出售组织的出售理论 ★★
第二十二章  基金出售行为标准及信息办理
考点一 基金出售组织的人员行为标准
考点二 基金宣扬推介资料标准 ★★
考点三 基金出售费用标准 ★★
考点四 基金出售适用性 ★★★
考点五 基金出售信息办理
考点六 私募基金出售标准 ★★
第二十三章 基金客户服务
考点一 基金客户服务概述
考点二 基金客户服务流程
考点三 出资者维护作业 ★★
第二十四章 基金办理人公司办理和危险办理
考点一 办理结构
考点二 组织结构
考点三 危险办理 ★★
第二十五章 基金办理人的内部操控
考点一 内部操控的方针和准则 ★★★
考点二 内部操控机制
考点三 内部操操控度 ★★★
考点四 内部操控的主要内容 ★★
第二十六章 基金办理人的合规办理
考点一 合规办理概述 ★★★
考点二 合规办理组织设置
考点三 合规办理内容
考点四 合规危险 ★★★

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